Följande gäller för både finansiella och icke-finansiella motparter:

• Utväxling av bekräftelse med motparten - skriftligen eller elektroniskt.
• Genomförande av portföljavstämning med motparten.
• Överenskommelse om rutiner med motparten om tvistelösning med anledning av handeln med OTC-derivat.
• Införande av rutiner för komprimering av utestående OTC-derivat om de överstiger 500 kontrakt med en och samma motpart.

Företag över clearing-tröskeln och finansiella motparter ska även utföra daglig värdering av utestående OTC-kontrakt samt daglig utväxling av säkerheter.

Bekräftelser

Sidensjö Sparbank skickar en bekräftelse till dig som företagskund på varje OTC-derivataffär du gör. Dessa bekräftelser behöver du som kund signera och sedan returnera till Swedbank via mail, via Internetbanken eller fax senast den första (för företag över clearing-tröskeln) eller andra (för företag under tröskeln) bankdagen efter aktuell affärsdag.

Portföljavstämning

Företag måste genomföra avstämning av utestående OTC-derivatkontrakt med sina motparter. Beroende på antalet utestående affärer som ett företag har med Swedbank kommer banken på års- eller kvartalsbasis skicka ut sammandrag över öppna positioner. Företaget får sedan gå igenom och bekräfta dessa uppgifter alt. ange att uppgifterna inte stämmer.

Hantering av tvister

Företag som handlar med OTC-derivat måste ha avtalat med sina motparter om rutiner för tvistelösning.

Portföljkomprimering

Företag med fler än 500 kontrakt mot en och samma motpart måste ta fram rutiner för komprimering av utstående OTC-derivat.